Британскому подразделению Coinbase грозит штраф в размере 4,5 миллионов долларов за нарушение условий по борьбе с финансовыми преступлениями

Posted on by Ray Dalio

Самые главные криптоновости в Телеграм-канале CryptoMoon, присоединяйтесь!👇

Cryptomoon Telegram

Как опытный исследователь с обширным опытом в области финансового регулирования и криптоиндустрии, я считаю, что штраф FCA в отношении британской дочерней компании Coinbase, CBPL, является важным событием, которое подчеркивает важность строгого соблюдения нормативных требований для криптобизнеса.

Управление финансового надзора (FCA) наложило штраф в размере 3,5 миллионов фунтов стерлингов на британское отделение Coinbase, CB Payments Limited, за нарушение согласованных правил, направленных на предотвращение присоединения клиентов с высоким уровнем риска. FCA выявило существенные недостатки в системе управления рисками CBPL.

Coinbase перешла черту

В октябре 2020 года я, CBPL, заключил добровольное соглашение с Управлением по финансовому регулированию и надзору (FCA). Это соглашение было направлено на ограничение добавления новых клиентов, которых регулирующий орган считает «высокорисковыми». Цель этой меры была двоякой: во-первых, снизить потенциальную преступную деятельность на нашей платформе; и, во-вторых, поддерживать целостность рынка и снижать обеспокоенность по поводу отмывания денег.

Несмотря на действующие меры безопасности, Управление финансового надзора (FCA) установило, что CBPL нарушил условия соглашения, обрабатывая счета 13 416 клиентов с высоким уровнем риска. Со-исполнительный директор FCA по правоприменению и надзору за рынком Тереза ​​Чемберс раскритиковала руководство CBPL за вопиющую неспособность осуществлять надлежащий надзор.

«По словам Чемберса, FCA выявило значительные недостатки в нормативном контроле CBPL. Несмотря на эти известные проблемы, CBPL упорно игнорировал правила, установленные FCA».

По данным расследования Управления финансового надзора, выявленные недостатки в соблюдении требований CBPL потенциально повышают риск преступной деятельности, такой как отмывание денег. Чтобы подчеркнуть свою твердую позицию в отношении нарушений нормативных требований, угрожающих честности рынка, FCA наложило штраф в размере 4,5 миллионов долларов.

По словам адвоката по судебным разбирательствам в сфере криптовалют Кейт Джи из Signature Litigation, первый случай такого рода послужил суровым предупреждением для бизнеса о важности строгого контроля над финансовыми преступлениями.

Согласно предостерегающему замечанию Джи, компании, игнорирующие установленные операционные лимиты или неспособные принять адекватные меры против финансовых нарушений, рискуют привлечь нежелательное внимание и вмешательство регулирующих органов.

Влияние на акции

Значительные штрафы привели к падению стоимости акций Coinbase. Это объявление привело к падению их акций почти на 2%.

На момент премаркетных торгов в четверг, 25 июля, цена составляла $240,30.

Response Of CBPL

В ответ на выводы Управления финансового надзора (FCA) Coinbase заявила о своей приверженности соблюдению нормативных требований и признала любые выявленные нарушения. В своем сообщении компания заявила, что ее торговая платформа Coinbase Pro постоянно совершенствует свои системы соответствия нормативным требованиям, чтобы они соответствовали правовым стандартам. Кроме того, как сообщается, FCA признало помощь Coinbase в ходе расследования.

Примерно 0,3% новых клиентов, зарегистрировавшихся на Coinbase в период с 30 октября 2020 года по 1 октября 2023 года, были отнесены к группе высокого риска. Неожиданное добавление этих клиентов в процессе регистрации было непреднамеренным. Coinbase подтвердила выводы FCA и подтвердила свою приверженность совершенствованию систем контроля для предотвращения подобных ситуаций в будущем.

Инвесторы и криптовалютное сообщество будут внимательно следить за усилиями Coinbase по решению проблем соблюдения нормативных требований. Это поможет оценить, продолжает ли компания соблюдать нормативные стандарты и усиливает свои защитные меры.

Смотрите также

2024-07-26 05:41