Криптовалютная фирма Falcon Labs урегулировала дело о «незарегистрированной деятельности» с CFTC на 1,7 миллиона долларов

Posted on by Ray Dalio

Самые главные криптоновости в Телеграм-канале CryptoMoon, присоединяйтесь!👇

Cryptomoon Telegram

Как исследователь с опытом работы в области финансового регулирования и большим интересом к пересечению традиционных финансов и криптовалют, я считаю недавние действия, предпринятые Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) против Falcon Labs, значительным событием. Приказ CFTC знаменует собой первое правоприменительное действие против незарегистрированного торговца фьючерсными комиссиями (FCM), причастного к предоставлению «несанкционированного доступа» к криптобиржам, что подчеркивает растущую важность соблюдения нормативных требований в пространстве цифровых активов.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) Комиссии по ценным бумагам и биржам возбудила исполнительное производство против Falcon Labs, криптоброкерской фирмы со штаб-квартирой на Сейшельских островах, за отказ зарегистрироваться в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM) в США.

Стоит отметить, что это первое судебное дело Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) против незарегистрированного торговца фьючерсными комиссиями, который способствовал «несанкционированному доступу» к криптовалютным биржам.

Falcon Labs столкнулась с репрессиями CFTC по криптовалюте

Как аналитик по соблюдению правил Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), я бы посоветовал Falcon Labs немедленно прекратить свою деятельность, если они облегчают доступ граждан США к платформам для торговли деривативами цифровых активов без надлежащей регистрации в качестве торговца Комиссией по фьючерсам (FCM). ). Это означает, что Falcon Labs должна прекратить предоставлять необходимую инфраструктуру и услуги для осуществления этих транзакций.

Далее Falcon Labs была обязана вернуть 1,7 миллиона долларов и выплатить дополнительный штраф в размере 589 тысяч долларов. Последний штраф был наложен в знак признания помощи, оказанной компанией правоохранительному отделу CFTC во время расследования.

Ян Макгинни, директор по обеспечению соблюдения CFTC, подтвердил приверженность агентства поддержанию честности в секторе деривативов и соблюдению правил регистрации. Он выразил:

Отдел правоприменения CFTC, возглавляемый директором по правоприменению Яном МакГинли, недвусмысленно заявил, что незарегистрированные биржи цифровых активов и те, кто не соблюдает правила CFTC по поддержанию целостности рынка, столкнутся с последствиями. В настоящее время CFTC подает в суд на посредника, облегчающего доступ к таким биржам, что свидетельствует о твердой позиции по обеспечению соблюдения регистрационных требований для организаций, участвующих в продуктах и ​​услугах в области цифровых активов.

«Незарегистрированная деятельность» на рынке криптодеривативов

Примерно с октября 2021 года и по крайней мере до 27 марта 2023 года Falcon Labs закупала и принимала заказы на производные продукты на основе цифровых активов от клиентов, проживающих в США.

Будучи исследователем в Falcon Labs, я служил мостом между нашими клиентами и различными биржами цифровых активов. Это включало оказание помощи как розничным, так и институциональным инвесторам, базирующимся в Соединенных Штатах, в их сделках.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) заявляет, что Falcon Labs предоставила доступ к прямым биржам, открыв основной счет и дополнительные счета под своим именем. Важно отметить, что идентификационная информация владельцев субсчетов обычно не запрашивалась биржами и не предоставлялась Falcon Labs.

За этот конкретный период времени я заработал около $1,1 миллиона чистых комиссий от клиентов, которые использовали Falcon Labs для выполнения своих сделок с производными криптовалюты.

Сообщается, что в ответ на обвинения CFTC против Чанпэн Чжао, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited и Сэмюэля Лима в 2023 году Falcon Labs, как сообщается, ужесточила свои процедуры определения местонахождения клиентов.

Криптовалютная фирма Falcon Labs урегулировала дело о «незарегистрированной деятельности» с CFTC на 1,7 миллиона долларов

Смотрите также

2024-05-14 07:11